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Certification AMF

L’AMF a rendu obligatoire l’évaluation d’un certain nombre de connaissances pour tous les collaborateurs des banques qui exercent ou souhaitent exercer des fonctions en rapport avec les services d’investissement. Ces connaissances relèvent de 12 thèmes liés à la réglementation, à la déontologie et aux instruments et marchés financiers. Notre formation est axée sur la structure et le format de la Certification AMF. Le but étant de voir ou revoir d’une manière pédagogique et accessible les bases réglementaires et organisationnelles des marchés financiers, d’aborder les aspects techniques du fonctionnement du marché, ses acteurs, ses instruments, ses enjeux et ses risques

Cette formation est organisée selon un programme composé de plusieurs modules, afin d’aborder toutes les compétences permettant d’atteindre les objectifs pédagogiques fixés par le formateur.

Ces modules sont décrits et détaillés ci-après :

Module 1 : Le Cadre institutionnel Français, Européen et International

Le cadre de tutelle Français
L'architecture internationale de la régulation
Les acteurs de l'intermédiation et de la distribution des instruments financiers
L'organisation de place et les associations professionnelles
La politique économique et monétaire, le rôle de la BCE
La confidentialité
La protection des clients
Le cadre juridique général des services d'investissement

Module 2 : La déontologie et la conformité des établissement

Les principales règles de bonne conduite
L'organisation de la déontologie
Le traitement des réclamations clients

Module 3 : La lutte contre le blanchiment

Le cadre juridique et réglementaire , le rôle du GAFI et de TRACFIN
Le processus du blanchiment
Les relations avec les clients
Les organisations à mettre en place dans les établissements
Obligation de déclaration de soupçon
Risques et sanctions

Module 4 : La réglementation "abus de marché"

La directive abus de marché
La notion d'information privilégiée et les obligations d'abstention
Les manquements et les délits d'initié, les listes d'initiés
Les manipulations de marché
Les sanctions encourues

Module 5 : Le démarchage bancaire et financier , la vente à distance et le conseil client

Le démarchage
La vente à distance
Le conseil du client
La publicité et la communication promotionnelle

Module 6 : La relation avec le client

Classification des clients
Les informations à donner aux clients
Le caractère adéquat ou approprié du profil ou service
La politique d'exécution des ordres
Les frais et commissions
Le contrat
L'insolvabilité et la faillite du client

Module 7 : Les instruments financiers et les risques

Les risques associés aux instruments financiers
Les actions
Les obligations
Les TCN et instruments du marché monétaire
Les titres hybrides et composés
Les produits substituables
Les principaux dérivés : futures, options, swaps
Les OPC

Module 8 : Les instruments financiers et les risques

Les acteurs du métier de la gestion pour les comptes de tiers
Les fondamentaux de la gestion pour les comptes de tiers
Le prospectus et les documents d'information
Le cadre règlementaire applicable aux sociétés de gestion de portefeuille et aux placements collectifs
Les instruments de la gestion collective et la typologie des OPC
Les différents types de gestion

Module 9 : Le fonctionnement et l'organisation des marchés

Les lieux d'exécution des ordres sur valeurs mobilières et services associés
La typologie des ordres sur les marchés
Les obligations de transparence pré et post négociations
Les participants aux marchés de valeurs mobilières
Les sources de donnés de marché

Module 10 : Le post-marché, les infrastructures

Les acteurs du post-marché
Les activités de post-marché

Module 11 : Les émissions et opérations sur titres

Le marché primaire
Les opérations sur titres

Module 12 : Les bases comptables, financières et fiscales

Les bases d'analyse financière
Les obligations d'information financière
La fiscalité des particuliers
La fiscalité des entreprises

Cette formation est disponible en présentiel ainsi qu'en distanciel, et peut-être dispensée à un groupe allant jusqu'à 12 stagiaires, ou à un seul individu en session privée. La durée idéale pour suivre cette formation dépend du nombre de stagiaires et de leur expérience, donc n'hésitez pas à prendre contact avec nous pour mieux déterminer le temps requis pour vous former.

Lors de la formation, il est attendu des stagiaires qu'ils aient le matériel requis pour suivre, prendre des notes, et si applicable, mettre en pratique ce qu'ils ont appris avec le formateur. Nous recommandons de toujours se munir d'un bloc-notes, d'un stylo, et d'un ordinateur portable avec sa charge.

Cette formation s'adresse principalement à tout vendeur, gérant, responsable de la compensations d’instruments financiers, responsable du post-marché, compensateur d’instruments financiers, analyste financier, négociateur d’instruments financiers, responsables de la conformité, mais peut également s'adresser à quiconque n'appartient pas à cette catégorie.

Le tarif standard offert pour suivre cette formation correspond à 890€ HT par journée de formation. Naturellement, ce tarif est susceptible d'évoluer en fonction du nombre de stagiaires, du mode de suivi de la formation (présentiel / distanciel), et de la durée totale de formation.

Vous pouvez télécharger les documents ci-après afin d’en apprendre davantage sur cette formation ainsi que sur notre organisme.

Brochure de présentation